公司內(nèi)控評價(jià)管理辦法

為加強(qiáng)公司內(nèi)控建設(shè)，提高公司運(yùn)營效率和安全性能，確保公司長期穩(wěn)健發(fā)展，我們制定了《公司內(nèi)控評價(jià)管理辦法》。

一、適用范圍

本管理辦法適用于本公司內(nèi)控建設(shè)的評價(jià)和管理。

二、評價(jià)目的

本次內(nèi)控評價(jià)旨在通過對本公司內(nèi)控建設(shè)的評估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施，進(jìn)一步提高公司內(nèi)控水平，增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，確保公司穩(wěn)健發(fā)展。

三、評價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)

本次內(nèi)控評價(jià)采用以下方法和標(biāo)準(zhǔn)：

1. 評價(jià)指標(biāo)：本次內(nèi)控評價(jià)將采用10個(gè)指標(biāo)，包括：

(1)合規(guī)性：包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司制度等方面的遵守情況；

(2)風(fēng)險(xiǎn)管控：包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控情況；

(3)信息管理：包括內(nèi)部信息、外部信息等方面的管理情況；

(4)員工行為：包括職業(yè)道德、行為舉止等方面的管理情況；

(5)采購管理：包括采購流程、采購合同等方面的管理情況；

(6)風(fēng)險(xiǎn)管理：包括風(fēng)險(xiǎn)評估、應(yīng)對措施等方面的管理情況；

(7)IT系統(tǒng)：包括信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全等方面的管理情況；

(8)績效評估：包括績效指標(biāo)、評估方法等方面的管理情況；

(9)合規(guī)培訓(xùn)：包括合規(guī)意識(shí)、法律法規(guī)等方面的培訓(xùn)情況；

(10)內(nèi)部控制文化：包括內(nèi)部控制意識(shí)、內(nèi)部控制制度等方面的建設(shè)情況。

2. 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：本次內(nèi)控評價(jià)將采用以下標(biāo)準(zhǔn)：

(1)合規(guī)性：得分越高，說明公司合規(guī)性越強(qiáng)；

(2)風(fēng)險(xiǎn)管控：得分越高，說明公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力越強(qiáng)；

(3)信息管理：得分越高，說明公司信息管理越強(qiáng)；

(4)員工行為：得分越高，說明公司員工行為越強(qiáng)；

(5)采購管理：得分越高，說明公司采購管理越強(qiáng)；

(6)風(fēng)險(xiǎn)管理：得分越高，說明公司風(fēng)險(xiǎn)管理越強(qiáng)；

(7)IT系統(tǒng)：得分越高，說明公司IT系統(tǒng)越強(qiáng)；

(8)績效評估：得分越高，說明公司績效評估越強(qiáng)；

(9)合規(guī)培訓(xùn)：得分越高，說明公司合規(guī)培訓(xùn)越強(qiáng)；

(10)內(nèi)部控制文化：得分越高，說明公司內(nèi)部控制文化越強(qiáng)。

3. 評價(jià)流程

本次內(nèi)控評價(jià)將采用以下流程：

(1)制定評價(jià)方案：制定評價(jià)方案，明確評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)流程等；

(2)收集數(shù)據(jù)：收集公司內(nèi)部數(shù)據(jù)，包括合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管控、信息管理、員工行為、采購管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、IT系統(tǒng)、績效評估、合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部控制文化等方面數(shù)據(jù)；

(3)數(shù)據(jù)分析：對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出評價(jià)結(jié)果；

(4)撰寫評價(jià)報(bào)告：根據(jù)評價(jià)結(jié)果，撰寫評價(jià)報(bào)告，提出改進(jìn)建議；

(5)實(shí)施改進(jìn)：根據(jù)評價(jià)建議，實(shí)施改進(jìn)措施，并跟蹤改進(jìn)效果。

四、評價(jià)結(jié)果

本次內(nèi)控評價(jià)將得出以下評價(jià)結(jié)果：

1. 合規(guī)性得分：合規(guī)性得分為0分，說明公司存在合規(guī)性方面的問題；合規(guī)性得分為100分，說明公司不存在合規(guī)性方面的問題。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管控得分：風(fēng)險(xiǎn)管控得分為0分，說明公司存在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的問題；風(fēng)險(xiǎn)管控得分為100分，說明公司不存在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的問題。

3. 信息管理得分：信息管理得分為0分，說明公司存在信息管理方面的問題；信息管理得分為100分，說明公司不存在信息管理方面的問題。

4. 員工行為得分：員工行為得分為0分，說明公司存在員工行為方面的問題；員工行為得分為100分，說明公司不存在員工行為方面的問題。

5. 采購管理得分：采購管理得分為0分，說明公司存在采購管理方面的問題；采購管理得分為100分，說明公司不存在采購管理方面的問題。

6. 風(fēng)險(xiǎn)管理得分：風(fēng)險(xiǎn)管理得分為0分，說明公司存在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問題；風(fēng)險(xiǎn)管理得分為100分，說明公司不存在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問題。

7. IT系統(tǒng)得分：IT系統(tǒng)得分為0分，說明公司存在IT系統(tǒng)方面的問題；IT系統(tǒng)得分為100分，說明公司不存在IT系統(tǒng)方面的問題。

8. 績效評估得分：