各位領導、同志們：

2022年度，我主持紀委、監事會工作，負責紀檢監察、工會、協管審計稽核工作。現就本人一年來學習、工作和廉潔自律等情況述職如下，供組織考察，領導和同志們評議。

一、主要工作實績

一是圍繞全行重大決策，有效發揮監督職能。帶領監事會圍繞全行中心工作，充分發揮監督職能，有效地貫徹并監督股東大會、董事會重大決策，推動重大事項的落實。

二是圍繞穩健合規經營，扎實協管稽核工作。全年組織各類稽核審計39項（次），下發整改通知書62份，提出整改建議133條，完成全年審計稽核計劃。

三是圍繞市場亂象整治，認真開展案件防控。持續做好檢查評估、督促整改、違規問責，年內嚴肅處理各類違規違紀行為198人次，強化了員工的自律意識。

四是圍繞凝心聚力工程，著力抓好工會建設。通過組織勞動競賽、技能比武、文體活動、互助關愛等形式，服務中心工作，增強工會活力，較好發揮了聯系職工的橋梁與紐帶作用。

二、工作職責履行情況

2022年，在省聯社、總行黨委及地方政府的正確領導下，在銀保監局、人行的精心指導下，在總行班子成員的大力支持下，重點開展了以下幾方面的工作：

（一）規范運作，高效履行工作職責。帶領監事會按照章程規定，全面履行監事會職責。一是積極參與董事會決策，并在參與過程中充分發揮監督職能作用。全年共列席董事會會議6次，對董事會有關《利潤分配方案》、《股金分紅方案》以及經營發展和風險管控等事項做出的決策進行參與，并提出監督意見。

二是及時召開監事會會議。全年共召開監事會會議6次，按季及時向監事會報告工作情況及下一季度工作意見，對44項議題進行了認真的討論審議，并結合實際，從監事會的角度提出了相關意見和建議。召開監事會專門 委員會會議3次，審議、通過決議13項。三是完善落實董、監事、經營管理層及其成員的履職評價。通過優化履職評價程序和完善外審評價機制，對董事會、行長室的經營決策、業績、政策執行情況、日常行為規范以及三會一層”權力運行、“三重一大”決策事項等方面進行了持續監督，按要求完成2021年度董監事、經營管理層及成員的履職評價報告，將履職評價結果向股東大會和監管部門進行了報告，進一步增強了高管人員的履職意識。

（二）夯實基礎，加強監事會自身建設。一是優化結構，完成了監事會的換屆選舉，并在四季度對監事會成員進行了《商業銀行公司治理中的監事會實務》培訓。二是注重信息收集，完善內部溝通。通過專題會議、座談調研、傳達上級會議精神等形式，將收集到的各類信息及時進行提煉和分析，并通過郵件、 工作簡報以及微信群等方式向監事進行傳遞，為監督履職提供了必要的信息基礎。同時注重完善監事長與董事長、行長的溝通和互動機制，并及時反饋監事會的監督意見和合理化建議。三是組織專項調研，積極進言獻策。10月份，組織全體監事就監事會在風險防控中存在的問題進行了調研，形成了《農商銀行監事會應發揮風險管理防范中的作用的調研報告》，對于我行目前的風險防控工作起到了一定的指導意義。

（三）協管稽核，加大內部審計力度。責無旁貸的協助董事長抓好內部審計稽核，重點進行了序時、專項、離任、后續等方面的稽核工作。一是按照年初工作方案，對5家支行進行了序時稽核，推進基層提升管理水平。二是有重點、有針對性的開展了反洗錢、信貸雙錄、關聯交易、呆賬核銷、績效考核、電子銀行、訴訟時效、抵押物管理等8項專項審計，針對工作中存在的薄弱環節和風險點提出了7條審計建議，3個風險提示，推動了5條制度的修訂。三是對3家支行進行了后續跟蹤審計，促使發現問題的整改落實。四是對23名管理人員進行了離任審計，對其經營管理業績進行了客觀、公正的評價。五是推動審計模型建立，年內組織審計稽核部門自行搭建了57個審計模型，其中信貸管理28個、運營管理14個、電子銀行9個、反洗錢4個，關聯交易2個，提高了審計稽核的質量與效率。

（四）關注重點，強化案件防控監督。一是推動工作責任落實。與支行、部室、員工層層簽訂了《案防工作責任書》、《案件風險隱患排查責任狀》、《員工行為排查責任狀》、《合規承諾書》，將案件防控納入日常管理。二是督導風險排查常態機制實施。完成了排查進場28個，達到一道防線自查業務種類全覆蓋。共發現問題15個，對52人次經濟處罰1.82萬元，16人通報批評，1人解除勞動合同。三是做實案件防控的評估。組織監事會從案防工作組織、制度及質量控制、案防工作執行、監督與檢查、考核與問責五個方面對案防工作進行了自我評估，對發現的不足和漏洞，采取了相應的措施辦法，實現了全年無案件和重大責任事故。

（五）固本培元，抓好黨紀黨風建設。作為紀委書記，堅持“一崗雙責”，通過加強紀檢監察職能、強化政治紀律教育、開展專項整治，使黨建工作的長效機制得到了進一步落實。一是配足紀檢監察人員，年內充實了兩人，達到5名專職人員。二是完善機制，制定了《xx農商銀行督察督辦工作制度》《xx農商銀行機關效能建設“十項規定”》等，為紀檢監察工作奠定基礎。

三是以“不忘初心、牢記使命”主題教育活動為主線，先后組織四次黨風黨紀教育。通過觀看視頻、專題報告會、邀請紀委領導授課、參觀偉人故居等多種方式，進一步提高了廣大黨員的思想素質。四是開展了“三重一大”重點領域監督、廉潔風險點排查、關愛談話、家訪談心、節日提醒以及踐行初心使命等活動，僅提醒談話就達80人次，有效加強了全行黨建工作。五是嚴肅執紀，全年對2名違規違紀人員實施嚴格問責，其中解除勞動合同1人，警告處分1人；經濟處罰196人次，罰款6.78萬元，有效遏止了有章不循、有令不行、有禁不止的行為。

（六）民主管理，建設和諧溫暖企業。發揮工會的橋梁與紐帶作用。通過職代會的形式，鼓勵員工參與民主管理，審議與員工利益密切的問題，保護了員工的知情權、參與權。2022年，召開職工代表大會1次，審議各類提案8項。通過開展“送溫暖”等活動，采取各種有效措施幫扶困難職工，把總行對員工的關心落到實處，全年對家庭有困難或者有特殊原因的職工進行補貼24人。組織了國慶70周年大合唱、合規知識競賽、職工運動會等，同時積極參與政府倡導的“一日捐”、扶貧濟困等活動，為貧困戶和貧困群體以及環衛工人送去溫暖，樹立了良好的社會形象。

三、廉政建設情況

一年來，我認真學習新時代中國特色社會主義思想，堅持共產主義的理想信念，政治上始終與黨中央和各級黨委保持一致，堅持增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，貫徹落實上級和總行黨委的各項部署決策。堅持做到按照黨和國家的金融方針、政策和有關規章制度的要求，規范自己的言行，不斷提高自身的理論水平和管理水平，維護班子團結，有效促進了各項工作開展。

在黨風廉政建設工作方面，我始終把自己置于黨和員工的監督之下，嚴格要求自己，提高廉潔從業的自覺性。我以廉政勤政，樹好形象為原則，正確對待職務和權力之間的關系，樹立正確的人生觀和價值觀，做到自重、自省、自尊、自愛。時時刻刻想到自己的責任和身份，始終保持平和、低調、不張揚的生活作風，在工作中堅持原則、依據程序、執行政策，遇到問題和矛盾不回避，采取消化與消除并舉的辦法積極解決，保持了的清正廉潔的品質。

、存在的主要問題及改進措施

在過去的一年工作中，雖然取得了一定成績，但按省聯社和領導的要求還存在著不足之處：一是監事會的日常管理還不夠到位，對信貸、財務監督還不夠深入，履職盡責評價質效還有待進一步提高；二是審計、合規檢查的深度和處罰的力度還需進一步加強；三是創新工作不夠，思路不寬，調查研究不夠。

2023年，我將嚴格按照章程規定，積極履行工作職責，充分發揮職能作用，全力做好以下幾項工作：

一是突出重點，加強風險管控。緊緊圍繞制度規范、風險控制、財務管理、新業務拓展的真實性、合法性和風險性等工作重點，在參與決策和支持經營管理活動中發揮監督職能，確保全行穩健發展。二是加大力度，認真檢查監督。堅持圍繞全行工作中心，大力配合董事會、行長室開展各項工作，把監事會工作與日常經營管理活動結合起來，重點抓黨風廉政建設、監察審計、財務監督、合規管控、案件防控治理、行風建設監督檢查，努力為全行各項工作協調有序開展提供支持。三是夯實舉措，切實履行職能。從引導全休監事增強履職意識入手，著力抓好各項機制的完善，按照監事會議事規則要求，努力發揮監督作用，加強對監事會專門委員會工作的檢查和監督，做好對高級管理層履職盡職評價工作。

總之，我將以更加飽滿的工作狀態，創新監督方法，悉心研究，大膽工作，為全行穩健發展保駕護航。

以上述職如有不當，請批評指正。